يجب على المراقب المالي بذل العناية المهنية الواجبة، والحفاظ على السرية، والافصاح عن حالات تعارض المصالح. وتحدد اللائحة الواجبات والسلوكيات التي يتعين على المراقب المالي الالتزام بها.